合规文化是银行在()的经营过程中,内部员工坚持依法合规的价值观,()遵守内外部规章制度,形成的()合规意识与职业行为的总和
A.持续、主动、集体
B.长期、自觉、集体
C.长期、主动、全员
D.持续、自觉、全员
B、长期、自觉、集体
A.持续、主动、集体
B.长期、自觉、集体
C.长期、主动、全员
D.持续、自觉、全员
B、长期、自觉、集体
第1题
A.与客户建立初始业务关系时
B.在客户离柜后
C.在客户存续期间
D.在业务关系存续中
第5题
A.不可违
B.不敢违
C.不能违
D.不想违
第6题
第7题
A.公司内部要有清晰的责任制和问责制
B.公司招聘人员时要考查候选人是否有足够的职业谨慎、诚信正直的个人品行及良好的风险意识和行为规范
C.董事会和高级管理层要亲自参与和重视合规文化建设
D.合规部门与业务部门之间要保持良好互动,其考核与公司经营业绩指标挂钩
第8题
第9题
A.有效落实合规考核机制
B.加强管理层对合规文化建设工作的重视程度
C.加强合规管理部门与业务部门,监察稽核部门等各部门之间的信息交流
D.引导并加强其他外部合作机构的合规经营意识
第11题
A.私募基金管理人为防范和化解风险,保证各项业务的合法合规运作,实现经营目标,在充分考虑内部环境的基础上,对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
B.私募基金管理人为防范和化解风险,保证各项业务的合法合规运作,实现经营目标,在充分考虑内外部环境的基础上,对投资过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
C.私募基金管理人为防范和化解风险,保证各项业务的合法合规运作,实现经营目标,在充分考虑内外部环境的基础上,对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
D.私募基金管理人为防范和化解风险,保证各项业务的合法合规运作,实现经营目标,在充分考虑外部环境的基础上对投资过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。