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[判断题]

《商业银行合规风险管理指引》规定，合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从商业银行高层做起。（)

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发布时间：2022-09-04

更多“《商业银行合规风险管理指引》规定，合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从商业银行高层做起。()”相关的问题

第1题

《中央企业合规管理指引（试行)》规定：中央企业应加强对如下哪类人员的合规管理：（)。

A.管理人员

B.重要风险岗位人员

C.海外人员

D.以上全部

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第2题

（)是商业银行管理操作风险的基础。

A.加强公司治理建设

B.加强合规文化建设

C.加强内部控制建设

D.加强信息系统建设

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第3题

以下关于合规风险的说法正确的是（)。

A.合规风险是指由商业银行经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对商业银行负面评价的风险

B.合规风险是指商业银行因没有遵循法律规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险

C.合规风险是指由不完善或有问题的内部程序、员工和信息科技系统，以及外部事件所造成损失的风险

D.合规风险是指因市场价格的不利变动而使银行表内和表外业务发生损失的风险

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第4题

商业银行合规管理部门负责人可由风险管理部门负责人兼任。（)

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第5题

《商业银行互联网贷款管理暂行办法》规定，商业银行应当主要从经营情况、管理能力、风控水平、（)等方面对合作机构进行准入前评估。

A.技术实力

B.服务质量

C.业务合规

D.机构声誉

E.市场占有

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第6题

都安农村商业银行征信业务应遵循合（)的管理原则。

A.合规性

B.安全性

C.真实性

D.及时性

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第7题

（)是公司的生命线，必须牢牢守住，不能突破。

A.价值发展

B.合规管理

C.风险底线

D.信息数据

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第8题

债券市场参与者的合规管理、风险控制、清算交收、财务核算等中后台业务部门应全面掌握前台部门债券交易情况，加强对债券交易的合规性审查与风险控制。（)

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第9题

风险管理与合规管理的原则是（)。

A.全面性原则

B.独立性原则

C.适时有效原则

D.生存原则

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第10题

（)既是内部控制的第一道防线,也是操作风险的最直接管理部门。

A.内控合规部

B.渠道管理部

C.运行管理部

D.保卫部

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第11题

我行应培育并推行（)的风险文化，形成与自身业务相适应的风险管理理念、价值准则、职业操守。

A.谨慎

B.完善

C.稳健

D.合规

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