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第1题
银行业金融机构应当任命或者授权一名（)牵头负责洗钱和恐怖融资风险管理工作，其有权独立开展工作。应当确保其能够充分获取履职所需的权限和资源，避免可能影响其履职的利益冲突。
A.董事会成员
B.高级管理人员
C.业务部门负责人
D.反洗钱专职人员
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第2题
银行业金融机构应明确负责重大事项报告的牵头部门、联络人员，将重大事项报告执行情况列为内审、合规等检查项目，并建立有效的责任追究机制。如牵头部门、联络人员发生变更，应于变更后（)个工作日内向中国人民银行天津分行备案。
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第3题
银监会机构监管部门及银监局应当将（)等内容作为对发案银行业金融机构进行监管评级、市场准入审批、监管计划制订的重要参考。①案件发生情况②案件处置③风险化解情况④整改效果⑤责任追究
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第4题
银行业金融机构根据业务需要和风险防范，可以通过暗访获取个人金融信息。（)
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第5题
银行业金融机构与金融机构开展业务合作时，应当在合作协议中明确双方的反洗钱和反恐怖融资职责，承担相应的法律义务，相互间提供必要的协助，采取有效的风险管控措施。（)
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第6题
非存款类持牌金融机构发生刚性兑付的，认定为违规经营，由金融监督管理部门和中国人民银行依法纠正并予以处罚。（）
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第7题
（)部门每年要对QC小组进行一次重新确认登记，对停止活动持续半年的QC小组予以注销。小组成员发生变更时QC小组应到质量管理部门备案。
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第8题
根据《公路水运工程试验检测管理办法》的要求，公路水运工程试验检测机构的（)信息发生变更时，应当自变更之日起30日内到原发证质验机构办理变更登记手续。
A.检测机构名称、地址
B.技术负责人
C.法定代表人
D.授权签字人
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第9题
客户如属行政事业型单位,且经常发生超过“公转私”交易限额的涉及社会保障类转账业务,经开户行初审并报分行前台部门和运营管理部门主要负责人签字批准后,方可取消“公转私”交易限额。（)
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第10题
《商业银行互联网贷款管理暂行办法》规定，互联网贷款的风险管理架构、风险管理策略和程序、数据质量控制机制、管理信息系统和合作机构管理等在经营期间发生重大调整的，商业银行应当在调整后的（)个工作日内向银行业监督管理机构书面报告调整情况。
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第11题
组织（)实施风险评估。
A.应按计划的时间间隔或当重大变更提出或发生时
B.应按计划的时问间隔且当重大变更提出或发生时
C.只需在重大变更发生时
D.只需按计划的时间间隔
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