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[判断题]

反洗钱工作是营业部合规专员的工作，与其他员工无关。（）

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发布时间：2022-07-23

更多“反洗钱工作是营业部合规专员的工作，与其他员工无关。（）”相关的问题

第1题

其他部门有义务协助内控合规部门完善员工轻微违规行为积分管理相关制度及工作机制。（)

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第2题

关于员工违规行为的积分管理，总行其他部门的主要职责包括领导内控合规部门完善员工轻微违规行为积分管理相关制度及工作机制。（)

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第3题

经办人员应遵循行内反洗钱、反恐怖融资与制裁合规管理相关规定与政策，签约活利丰（或同利丰)前应进行客户身份识别（）

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第4题

负责牵头全行反洗钱管理工作，负责外汇现钞收付业务洗钱风险评估的审核、大额和可疑交易的监测与报告的是（)。

A.总行营运管理部(业务整合部)

B.总行国际业务部

C.总行法律合规部

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第5题

在反洗钱工作开展中难以得到客户理解与支持,个别客户不愿透露身份信息,无法核实身份信息，客户无法确认是否是真实，我们该怎么做？（)

A.可以拒绝办理业务

B.帮助客户虚构身份信息

C.复制粘贴其他客户的信息

D.填写客户经理的信息

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第6题

下列有关反洗钱的表述错误的是（)。

A.反洗钱是维护国家金融稳定、安全的需要

B.反洗钱是反腐倡廉的需要

C.反洗钱是维护消费者合法权益的需要

D.反洗钱是公司合法合规经营的需要

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第7题

根据反洗钱和反恐怖融资等方面的法律规定,应指定()反洗钱和反恐融资合规管理工作。

根据反洗钱和反恐怖融资等方面的法律规定,应指定（)反洗钱和反恐融资合规管理工作。

A、专人负责

B、兼职

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第8题

高管层负责商业银行的信息披露工作，制定规范的信息披露程序，依法确定信息披露的范围和内容，制定合规的披露方式，保证所披露信息的真实、准确、完整，并承担相应的法律责任。（)

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第9题

开户行要认真履行反洗钱监测工作职责,严格执行客户身份识别和大额可疑交易报告制度,做好网上银行大额可疑资金交易和异常资金流动的监管与报送工作。（)

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第10题

《晋商银行运营资料传递外包管理办法》规定，总行运营管理部至少（)对总行清算中心、监督中心资料传递交接工作的合规操作情况进行一次检查。

A.每年

B.每季

C.每半年

D.每月

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第11题

可疑交易监测工作应贯穿于金融业务办理的各个环节，通过合理有效的操作流程，引导本单位反洗钱人员随时随地注意客户、资金和交易是否与洗钱、恐怖融资等违法犯罪活动有关。（)

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