第1题
A.全面性原则:内部控制应当覆盖包括各项业务、各个部门和各级人员,并涵盖资金募集、投资研究、投资运作、运营保障合信息披露等主要环节
B.独立性原则:组织机构应当权责分明、相互制约
C.执行有效原则:通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度的有效执行
D.成本效益原则:以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果,内部控制与股权投资基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配,契合自身实际情况
第2题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第4题
A.严控风险,规范管理,全面保护金融消费者合法利益,构建了全员、全过程、全面的风险防控体系
B.加强了产品和服务信息披露,定期发布发售信息、产品特点、收益水平、风险提示等要素,保障金融消费者的知情权
C.实行了服务价格公开、透明,按照国家价格主管部门和监管机构关于金融服务收费的各项政策规定,按照“合规收费、以质定价、公开透明、减费让利”的原则,对原有服务收费项目进行了全面梳理查,清理规范收费项目和标准
D.切实履行了风险揭示与告知义务,结合国家监管部门出台的“七不准”、“四公开”等制度规定加强员工培训,强化员工依法合规经营意识
第5题
A.消除数字鸿沟
B.完善成本控制制度
C.重视服务设计
D.电子化公共服务资源建设
第6题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第8题
A.基金公司应建立相关的信息披露制度,履行信息披露义务
B.基金管理人调整某特定投资品种的估值前,应就估值方法、调整幅度等方面保持与基金行业一致
C.基金管理人是基金估值的第一责任主体
D.基金管理公司应在估值方法和调整幅度做出重大变化时进行公告或解释
第9题
A.证券价格能随着信息变化自由变动
B.证券市场上的交易者能以最短时间和最低成本达成交易
C.证券市场的服务设施完备
D.与证券有关的信息充分披露,每个投资者能在相同的时间获得等量等质的信息
E.证券市场的组织机构健全
第10题
A.个人理财业务的分析、审核和报告制度
B.内部监督和独立审核制度
C.银行与客户资产合并管理制度
D.业务记录制度
E.充分授权制度