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[主观题]

龙城基金投资公司为规范经营，加强法制教育，在公司内部建立了健全的法律顾问制度和重大法律纠纷

案件备案制度。为确保突发事件得到及时妥善处理，在其原有重大风险预警机制的基础上，进一步建立突发事件应急处理机制，明确风险预警标准，规范处置程序。根据我国《企业内部控制基本规范》，该公司的上述做法涉及的内部控制要素有()。

A.风险评估

B.内部环境

C.信息与沟通

D.控制活动

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发布时间：2022-10-04

更多“龙城基金投资公司为规范经营，加强法制教育，在公司内部建立了健全的法律顾问制度和重大法律纠纷”相关的问题

第1题

医疗机构、药品经营单位（以下统称医药机构）等单位和医药卫生行业协会应当加强行业自律，规范医药服务行为，促进行业规范和自我约束，引导依法、合理使用医疗保障基金。（）

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第2题

甲公司在加强风险管理过程中采取了下列做法，其中符合我国《企业内部控制基本规范》关于信息与沟通要素要求的有（)。

A.加强法制教育，建立健全法律顾问制度和重大法律纠纷案件备案制度

B.建立反舞弊机制，坚持惩防并举、重在预防的原则

C.建立举报投诉制度和举报人保护制度

D.建立重大风险预警机制和突发事件应急处理机制

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第3题

展翼并购的外部合作机构主要包括（)等。

A.券商

B.投资公司

C.并购基金

D.上市公司

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第4题

国发〔2011〕40号文件中说，加强安全生产法制教育，普及安全生产法律知识，提高全民安全法制意识，增强（)的自觉性？

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第5题

在基金管理人加强合规文化建设过程中,以下各项中重要性排序相对靠后的是（)。

A.有效落实合规考核机制

B.加强管理层对合规文化建设工作的重视程度

C.加强合规管理部门与业务部门，监察稽核部门等各部门之间的信息交流

D.引导并加强其他外部合作机构的合规经营意识

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第6题

A商行经营范围为：零售农机配件、五金等，其注册资本为10万元，平时该商行账户资金收支总约在200万元左右，但该商行在2006年5月10、13、17、18日分别收到来自B投资公司的转账收入共计850万元，5月20日，该商行将550万元转账给C汽修厂。5月30日该商行收到来自B投资公司转入资金1000万元，6月4、8、11日该商行分别支取现金3笔，共计100万元;6月5、7、9、11日转出资金4笔，共计900万元。请问该公司的交易符合以下哪些可疑点？()

A.短期内资金集中转入、分散支取，与客户身份、财务状况、经营业务明显不符

B.法人、其他组织和个体工商户短期内频繁收取与其经营业务明显无关的汇款

C.频繁支取大额现金，违反现金管理办法

D.经营规模小，与资金交易量不相称，存在套现行为

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第7题

应当加强行业自律，建立健全行业规范，推动行业诚信体系建设，引导和督促会员依法开展药品生产经营等活动的是（)。

A.药品监管行业协会

B.药品生产行业协会

C.药品行业协会

D.药品经营行业协会

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