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[单选题]

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，下列哪一项不是合规管理的理念？（)

A.合规创造价值

B.合规是公司生存基础

C.合规从员工做起

D.全员合规

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发布时间：2022-06-24

更多“根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，下列哪一项不是合规管理的理念?()”相关的问题

第1题

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司开展各项业务，应当（)。

A.规范管理、执行到位，坚持各方面利益均衡发展原则

B.控制风险，保障经营，坚持公司利益至上原则

C.合规经营，勤勉尽责，坚持客户利益至上原则

D.稳健经营，控制规模，坚持股东利益至上原则

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第2题

下列机构投资者，不满足注册北交所股票公开发行并上市网下投资者的基本条件的是()

A.证券公司最近十二个月因证券投资业务存在重大违法违规行为被证监会采取行政处罚措施

B.财务公司未指定专门人员对参与北交所股票公开发行并上市网下询价和配售业务进行合规管理和风险控制

C.基金管理公司具有开展股票公开发行并上市网下询价和配售业务独立性，能够独立开展股票研究定价、网下询价与申购业务

D.公司不具有金融牌照，为一般机构投资者，其风险承受能力等级为C3级

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第3题

证券投资基金的发起人不可以是（)。

A.信托投资公司

B.保险公司

C.基金管理公司

D.证券公司

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第4题

证券投资基金的发起人可以是（)。

A.证券公司

B.保险公司

C.信托投资公司

D.基金管理公司

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第5题

在我国，按照《证券投资基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由()担任。

A.基金管理公司

B.证券公司

C.基金经理

D.商业银行

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第6题

我国《证券投资基金法》规定，基金托管人有依法设立并取得基金托管资格的（)担任。

A.基金管理公司

B.保险公司

C.商业银行

D.证券公司

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第7题

A股败户挄持有人分为（）。Ⅰ．基金管理公司的证券投资基金与用证券败户Ⅱ．证券公司自营证券败户Ⅲ．一般机构证券败户Ⅳ．自然人证券败户

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

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第8题

在试点发展阶段，《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司的主要发起人必须是证券公司或信托投资公司，每个发起人的实收资本不少予（）亿元人民币。

A.1

B.2

C.3

D.4

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第9题

中国证券业协会和中证资本市场发展监测中心原承担的三项职责不包括（）。

A.证券公司客户资产管理计划备案和监测监控工作

B.基金管理公司及其子公司特定客户资产管理业务备案管理、统计临测工作

C.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益

D.证券公司直投基金备案利监测监控工作

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第10题

北交所上市公司申请向特定对象发行可转债，可以向符合条件的特定对象提供认购邀请书，认购邀请书的发送对象包括（）。Ⅰ已经提交认购意向书的投资者Ⅱ上市公司前20名股东Ⅲ上市公司前50名股东Ⅳ合计不少于10家证券投资基金管理公司、证券公司或保险机构Ⅴ合计不少于20家证券投资基金管理公司、证券公司或保险机构

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、ⅤE.Ⅱ、Ⅴ

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