按照新《证券法》及公司目前的通知要求，从业人员可以买卖存托凭证（）

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发布时间：2023-03-25

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第1题

各分支机构及员工（含经纪人）在开户过程中应严格遵守的法律法规有以下哪些（）

A.《证券法》

B.《证券公司监督管理条例》

C.《证券经纪人管理暂行规定》

D.《证券业从业人员执业行为准则》和《关于进一步规范金融营销宣传行为的通知》等法律法规、监管规定及公司规定

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第2题

根据新《证券法》，证券交易内幕信息的知情人不包括（)。

A.发行人及董事、监事、高级管理人员

B.持有公司百分之十以上股份的股东

C.发行人控股或者实际控制的公司

D.上市公司收购人

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第3题

根据《关于强化业务质量管控深化公司高质量发展的通知》（国寿人险发622号）文件精神的要求：除2021年经营和职能考核指标中的继续率指标外，涉及的渠道保费继续率和件数继续率，均执行跨渠道转移孤儿单在原新单销售渠道承接渠道按照（）开进行责任划分的统计口径

A.七三

B.三七

C.八二

D.二八

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第4题

为保障内部审计职能的有效履行，各单位应当定期或按照要求向内审部提供公司经营和管理信息，主要包括（)

A.定期或按照要求向内审部提供业务经营计划

B.召开有关经营管理方面的重要会议，应通知内审部

C.各单位机构设置及变动情况、人事任免通知应抄送内审部

D.各单位收到的各类重要经营管理文件应分送内审部阅知

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第5题

按照中国电信下发的《关于下发省公司投资精细化管理能力提升评估细则的通知》的要求，从“投资管理、无线网、光网、ICT、IDC”五个方面，分为基础1.0、提升2.0两个阶段。用1-2年时间，推动各省公司全面建立精准投资闭环管理达标，其中2021年()以上省公司达1.0标准、2022年100%以上省公司达1.0标准，部分先进省公司达到2.0标准。

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

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第6题

以下对科技公司及科技公司制药厂品种立项流程描述错误的是()。

A.按照公司发展规划及市场需求，由品种委员会、同仁堂研究院或各相关商业二层单位提出。

B.新产品立项应由立项单位填写《新产品需求论证表》，报送规划技改办公室。

C.经品种委员会批准后，由规划技改办公室按要求填写新产品立项登记表，报送至经理办公室，经公司总经理审批后报研究所申请立项。

D.集团公司批准立项后由规划技改办公室通知立项单位立项通过，并报公司领导审批后与研究院进行协商实施新产品开发科研项目。

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