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[多选题]

银行为客户办理服务贸易跨境人民币业务时尽职审查指的是在()等环节,对客户交易背景的真实性及其与跨境人民币收支的一致性进行尽职审查。

A.业务单证审核

B.客户背景审核

C.审慎经营

D.持续监控

E.内控管理依据:跨境人民币业务展业原则审核原则第一部分尽职审查

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更多“银行为客户办理服务贸易跨境人民币业务时尽职审查指的是在()等环节,对客户交易背景的真实性及其与跨境人民币收支的一致性进行尽职审查。”相关的问题

第1题

()是指境外中央银行或货币当局,香港、澳门地区人民币业务清算行,跨境贸易人民币结算境外参加银行,以及其他境外金融机构运用人民币投资银行间债券市场,境内银行为其提供结算、交易等金融服务。

A.人民币对外担保

B.跨境人民币贸易融资

C.跨境人民币结算

D.投资境内银行间债券市场

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第2题

本息质押办理跨境人民币贸易融资业务时,如质押币种为外币,客户()办理配套外汇交易,锁定汇率风险。

A.无需

B.必须

C.自愿

D.视情况

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第3题

银行为符合条件的企业办理货物贸易收付款时,可以审核其电子单证,以满足企业办理跨境人民币收付款业务时的电子化需求。()
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第4题

根据《国家外汇管理局综合司关于将人民币购售业务纳入结售汇统计有关问题的通知》规定,境内银行办理进出口货物贸易跨境服务贸易和其他项目结算项下的购售人民币业务,应视为对客户结售汇交易,纳入银行结售汇统计。境内银行从境外客户买入人民币,应视为()交易;境内银行向境外客户卖出人民币,应视为()交易。

A.结汇,售汇

B.售汇,结汇

C.结汇,结汇

D.售汇,售汇

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第5题

经常项下跨境人民币结算业务是指境内企业办理以人民币结算的货物贸易、服务贸易及其他经常项下的跨境人民币结算及融资业务。()
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第6题

金融机构办理服务贸易跨境人民币收支业务,应当将审查后的交易单证作为业务档案留存3年备查.()
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第7题

银行为客户办理付息业务的,应审核《服务贸易等项目对外支付税务备案表》(金额5万美元以下的无需提交)或其他完税证明材料。()
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第8题

国际业务是银行对客户提供的国际结算、国际信贷与投资、外汇交易、跨境人民币结算等涉及贸易和资本跨境流动的金融服务的总称()
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第9题

依照服务贸易汇出/汇入业务审核规范,代表处(办事处)办公经费项下资金汇出/汇入,对于可信客户(单笔30万元以上)除跨境业务人民币结算付/收款说明外还需审核()。

A.代表处注册成立文件

B.经费预算表

C.采购订单

D.采购发票依据:《跨境人民币业务展业原则-服务贸易及其他经常项目展业规范》第二部分服务贸易汇出/入业务审核规范,代表处(办事处)办公经费项下资金汇出/汇入。

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第10题

银行为客户办理外债项下(支付结汇)衍生交易业务时,应审核履约时所得人民币资金是否能在规定时间内划转给收款人。()
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